百亿私募遭遇“套娃式”诈骗？客户有银行、国企等

作为市场上知名的证券私募FOF基金之一，华软新动力的服务对象涵盖了多类型机构投资人，包括银行、券商、期货、信托等金融机构，以及央企国企、上市公司、家族客户等高净值客户。

一起疑似量化投资造假事件，牵扯到了北京百亿私募华软新动力。

网络有截图显示称，“（华软）新动力投资了杭州汇盛，再下投至杭州瑜瑶，再下投磐京，投前的估值表和投后的业绩全是假的。”

对此传闻，11月14日，华软新动力做了相关解释称，新动力旗下FOF下投了杭州汇盛，而汇盛先前声称自己是做量化对冲策略，后来经华软新动力调查发现，汇盛只是将资金去投了瑜瑶投资的产品，华软新动力迅速采取行动，上周已经报案抓捕产品造假的私募管理人杭州汇盛。华软新动力对下投方面的失误以及由此引发的一些不实市场传闻给投资者带来的困扰深表歉意。

简单说就是华软新动力将管理的资金投给了杭州汇盛，但被后者骗了。据财联社报道，目前华软新动力已经成立危机应对小组，涉事产品一切最新消息将以最新公告为准。

11月14日，华软新动力连发两条公告及一则声明，其中旗下6只基金变更了基金经理，同时华软新动力平衡价值1号于2023年11月16日进行临时开放，临时开放日仅接受赎回申请。在声明中，华软新动力称公司最终实际投资至深圳汇盛私募证券基金管理有限公司（以下简称“汇盛私募”，登记编号P1061345）的部分私募基金产品，因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难。针对汇盛私募的重大违约行为，华软新动力将持续向相关基金产品的投资人进行信息披露，并针对汇盛私募以及相关环节采取法律手段，尽最大努力实现投资人的合法权益。

那么华软新动力失误的量化投资，错在了哪？一环套一环的杭州汇盛、瑜瑶投资、磐京都是什么来头？

市界查询天眼查发现，事件中所指的杭州汇盛，全名为杭州汇盛资产管理有限公司，成立于2015年，位于浙江省杭州市，是一家以从事金融业为主的企业。企业注册资本仅有3万人民币。目前处注销状态。

（图源/天眼查）

杭州汇盛“套娃式”投资的瑜瑶投资和磐京的状况也很糟糕。

天眼查显示，早在2018年，瑜瑶投资（全名杭州瑜瑶私募基金管理有限公司）曾因拖欠税款而被列入欠税公告名单。

2022年6月，浙江证监局发布了3张行政监管措施决定书，其中涉及瑜瑶投资及其相关责任人。

行政监管措施决定书显示，公司在开展私募基金业务中存在以下问题：发行并管理的瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间，存在总资产占净资产的比例超过200%的情形。

上述行为违反了证监会相关规定，根据规定，证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则，不得存在结构化资产管理计划的总资产占净资产的比例超过140%，非结构化集合资产管理计划（即“一对多”）的总资产占净资产的比例超过200%的情形。

何国清作为公司时任法定代表人、执行董事和总经理，杨泽斌作为公司时任基金投资经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。

最终，针对上述违规行为，浙江证监局对杭州瑜瑶私募基金管理有限公司、何国清、杨泽斌采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

事件另一主角磐京（全名磐京股权投资基金管理 [上海]有限公司），则于2022年9月，因为异常经营，被注销私募基金管理人登记。2023年2月，再被上海证监局因涉嫌私募违规立案调查。

公开资料显示，磐京基金曾对外投资10家公司，最著名的当属A股上市公司大连圣亚旅游控股股份有限公司。

而此次涉及到的华软新动力，失误确实罕见。

据官网资料，华软新动力是市场上知名的证券私募FOF基金之一，公司总部位于北京，目前基金资产管理规模超过160亿元。服务对象涵盖了多类型机构投资人，包括银行、券商、期货、信托等金融机构，以及央企国企、上市公司、家族客户等高净值客户。

华软新动力创始人王广宇曾在长天科技集团和工行总行担任管理职务，在金融科技产业融合、境内外上市、投资并购领域拥有丰富经验。

据私募排排网数据，2022年，华软新动力以202只的备案产品数量，排名私募基金第二名。

本文来自微信公众号“市界”（ID：newsseeker），作者：陈畅，编辑：韩忠强，运营：刘珊，36氪经授权发布。