07月
26
西藏证监局一连披露19张私募罚单
私募行业严监管仍在持续。近日，西藏证监局一口气披露了19张私募罚单，其中西藏暖流资管、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏国安睿博、堆龙航远创融创业4家私募基金，被证监局采取出局警示函的行政监管措施，另外15家私募则被采取责令改正的行政处罚。具体来看，多家私募机构存在未开展投资者适当性自查并形成自查报告，未对在管基金进行风险评级，未通过取问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力等违规行为。（上证报）原文链接
私募行业严监管仍在持续。近日，西藏证监局一口气披露了19张私募罚单，其中西藏暖流资管、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏国安睿博、堆龙航远创融创业4家私募基金，被证监局采取出局警示函的行政监管措施，另外15家私募则被采取责令改正的行政处罚。具体来看，多家私募机构存在未开展投资者适当性自查并形成自查报告，未对在管基金进行风险评级，未通过取问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力等违规行为。（上证报）原文链接
