06月
08
日本证监会建议处罚富途控股旗下券商moomoo
在中国境内被严肃查处和集中整治之际，富途控股旗下日本券商moomoo证券株式会社，近日在日本亦遭监管点名。日本证券交易等监视委员会6月5日公布对moomoo证券的检查结果，认定该公司在日本个人投资免税账户制度NISA销售、客户资产转移、反洗钱审查以及系统风险管理等方面存在多项问题，并建议日本金融厅等监管机构对其采取行政处罚。（财新）原文链接
在中国境内被严肃查处和集中整治之际，富途控股旗下日本券商moomoo证券株式会社，近日在日本亦遭监管点名。日本证券交易等监视委员会6月5日公布对moomoo证券的检查结果，认定该公司在日本个人投资免税账户制度NISA销售、客户资产转移、反洗钱审查以及系统风险管理等方面存在多项问题，并建议日本金融厅等监管机构对其采取行政处罚。（财新）原文链接
