02月
13
证监会对太平洋证券股份有限公司采取警示函措施
36氪获悉，证监会发布关于对太平洋证券股份有限公司采取警示函措施的决定。经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目对质控内核提出的意见回复不到位，内核未实行闭环管理；二是个别公司（企业）债券项目受托管理履职尽责不到位，未对存续期影响发行人偿债能力的事项进行充分关注；三是个别ABS项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核心企业经营情况。我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。原文链接
36氪获悉，证监会发布关于对太平洋证券股份有限公司采取警示函措施的决定。经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目对质控内核提出的意见回复不到位，内核未实行闭环管理；二是个别公司（企业）债券项目受托管理履职尽责不到位，未对存续期影响发行人偿债能力的事项进行充分关注；三是个别ABS项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核心企业经营情况。我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。原文链接
