现金比例突破监管红线，估值法不合理，两家基金公司基金经理“吃”警示函

3月17日，证监会上海监管局官网挂出三份警示函和一份责令整改的决定，引发业内关注。
《华夏时报》记者注意到，其中一则警示函显示，中银证券优势制造股票型证券投资基金的基金经理白冰洋在基金管理运作过程中，未能勤勉尽责，导致该基金在2021年10月28日当日未能保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，上海监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
除了上述基金经理之外，中泰证券(上海)资产管理有限公司也因个别资产管理计划所投债券采用不合理估值方法、关联交易制度不完善等问题，被采取责令改正的监管措施，总经理及公司估值委员会委员徐建东、合规总监及公司估值委员会委员王洪懿同时被出具警示函。
合规经营是资管行业的“生命线”，对于本次投研人员和合规人员“吃”罚单的现象，3月18日，财经主播罗攀在接受《华夏时报》记者采访时表示：“这次的处罚来得非常必要且及时，当前我国资管行业蓬勃发展，但是仍然存在着诸多问题，相关的监管必须加强而不是减弱。”（腾讯网）原文链接