市场要闻 | 九鼎集团董事长吴刚遭立案调查,涉嫌违反基金法规

任雪芸·2021-09-30
昔日新三板巨头,年初被罚没6亿元。

头顶“新三板私募第一股”、“新三板第一家千亿市值公司”的光环,九鼎集团的领军人物吴刚被立案调查。

吴刚毕业于西南财经大学,历任闽发证券投资银行部项目经理;中国证监会副处长、处长;广西北部湾国际港务集团总裁助理;昆吾九鼎董事长等,一度被视作官员下海创业的典范。

根据九鼎投资发布的公告,公司董事吴刚近日收到证监会《立案告知书》,因其相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,7月23日,证监会决定对其立案。

同一日,新三板公司九鼎集团发布了与主板上市公司九鼎投资近乎一致内容,不同的是吴刚在九鼎集团的职务为“公司董事长”。

据公开资料显示,九鼎集团为九鼎投资间接控股股东。

两方公告均表示,本次立案所涉事项系对吴刚个人的调查,不涉及公司私募股权投资管理业务,对公司的日常运营没有重大影响。目前公司及子公司经营管理及财务状况正常,公司将持续关注调查进度,按照有关规定履行信息披露义务。

有媒体报道称,这次立案调查可能涉及吴刚违反基金公司治理规定。也有相关行业人士认为,吴刚之所以被立案调查或与九鼎业务模式有关。

早期,九鼎凭借着大规模地抓取Pre-IPO项目,突击入股,待项目公司上市后赚取上市溢价的“工厂流水线”PE模式,获得快速扩张。

今年年初,证监会发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》,进一步加强了私募基金监管,严厉打击各类违法违规行为。新规明令禁止了借贷、担保、明股实债、资金池业务、自融等一系列违法违规行为。

回顾九鼎的发展历程,其曾多次因违规被警告、处罚。

九鼎集团成立于2010年,是一家综合性投资集团,专注于私募股权投资管理业务。2014年4月,九鼎集团挂牌新三板,成为首家登陆新三板的私募股权投资机构。

2015年时,九鼎曾发布百亿定增计划,大举投资布局金融业。此后因重大事项化,九鼎停牌,直到2018年才复牌,创下新三板有史以来停牌时间最长的纪录。

创下新三板有史以来停牌时间最长纪录以后,九鼎在今年1月又被罚没6亿。

此前,九鼎集团发布公告称,公司收到了中国证监会行政处罚预先告知书,因利用他人账户从事证券交易,没收违法所得5.01亿元,并处以1亿元罚款;对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告,并处以10万元罚款。同时,因2014年二次定增中信批违规,被证监会责令其改正,给予警告,并处以60万元的罚款。

根据九鼎集团2021半年报显示,其上半年营收13.20亿元,净利润为4.49亿元,相比去年同期亏损3.91亿元扭亏为盈。公司总资产397.75亿元。

关于“吴刚遭立案调查”一事更多具体信息,仍待监管层进一步公布。截至发稿前,九鼎投资报14.25元/股,跌9.35%,目前总市值为61.78亿元。

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