场外期权
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配合公募基金经理做场外期权交易？建泓时代投资回应：虚假信息
针对“建泓时光二号私募证券投资基金”取得超高业绩回报是源于与公募基金经理配合做场外期权交易的消息，建泓时代投资副总裁兼投资总监赵媛媛回应称：该消息为虚假消息。赵媛媛表示，“建泓时光二号私募证券投资基金”尚未达到开通场外期权等衍生品交易的条件，且未开通场外期权等衍生品交易。产品近期净值上涨较快的原因是在最近一段时间的宏观和市场环境下，根据公司投资框架把握了短线机会，产品从未参与过场外个股期权交易。（上证报）
2022-08-10
基金老鼠仓2.0版来了吗？行业内部敲响警钟
近日，一则关于基金经理参与场外期权套利的市场传闻，在全行业掀起轩然大波。据传闻，基金经理在建仓某只个股之前，先通过场外期权通道在券商下单看涨期权，杠杆普遍在10倍以上，建仓后该股票若上涨50%，则场外期权浮盈可能达到500%甚至更高。虽然该传闻尚未得到证实，不过多位熟悉期权的业内人士表示，该“盈利模式”理论上是存在的。“形式非常隐秘，即使通过大数据筛查也很难查出，不像传统‘老鼠仓’有着账户的关联性。”（证券时报）
2022-08-10
证监会对中金公司出具警示函
证监会发布公告，经查，会发现中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，证监会决定采取出具警示函的行政监督管理措施。（证券时报）
2022-06-02
证监会对华泰证券采取责令改正措施
证监会对华泰证券股份有限公司采取责令改正措施，经查，证监会发现公司存在以下问题：一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。（证券时报）
2022-06-02
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