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上海证券黄卓被监管谈话：署名研报分析结论合理依据不充分等
6月17日，上海证监局发布公告称，经查，发现上海证券发布的证券研究报告《原料自主可控，引领POCT检测发展》，存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。上海证监局指出，上述情形不符合和违反了相关规定，黄卓作为证券研究报告的署名分析师，对研究报告分析结论的合理依据不够充分，负有责任。根据相关规定，决定对黄卓采取监管谈话措施。（澎湃）
2022-06-17
上海证监局规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动
上海证监局近日向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。为进一步规范辖区内证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动，保护投资者合法权益，上海证监局提出三点措施，并要求辖区内券商对照自查，切实加强对员工利用自媒体工具展业行为的管控，提升风险管理有效性。（中国基金报）
2021-10-13
上海证监局开出首张适用新证券法罚单
近日，上海证监局对上海富控涉嫌信息披露违法违规案下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》，拟对上海富控及多名主管人员作出严惩。这是上海证监局首次适用新证券法处罚信息披露违法违规案件。该局相关负责人表示，本案的查处是上海证监局贯彻落实新证券法、刑法修正案及《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的最新具体举措。（上证报）
2021-08-03
上海证监局开展上市公司和债券发行人现场检查
上海证监局7月16日消息，上海证监局实施2021年上海上市公司和债券发行人现场检查双随机抽查工作，最终产生2021年度上海上市公司随机抽取对象7家，债券发行人随机抽取对象2家。上海证监局将按照中国证监会的相关要求，对前述随机抽取对象开展现场检查。（证券时报）
2021-07-16
上海证监局：加强年报监管，提高信披质量
日前，从上海证监局获悉，上海证监局将持续加强上市公司年报监管工作，增强上市公司年报监管效率和效果，提高上市公司信息披露质量，促进上市公司规范治理。2020年，根据非现场监管发现的问题线索，上海证监局深入开展现场检查39家次，对上市公司及相关主体共采取行政监管措施26家次，合计43份，并对上市公司违规线索立案稽查2家次。（中证网）
2021-03-30
上海证监局联动各方进行投资者保护宣传
日前，上海证监局联合上海市金融工作局、点掌传媒投资者教育基地等上海地区投教部门，线上开展投资者教育服务宣传活动。点掌投教负责人、点掌财经常务总裁廖芳表示，作为上海证监局首批命名的上海市证券期货投资者教育基地，我们将继续在上海证监局的领导下，加强与社会各界沟通合作，探索创新投教宣传形式，培育成熟理性的投资文化，为资本市场深化改革和良好市场环境尽一份力量。（证券时报）
2020-05-22
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