中国证券业协会
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中国证券业协会发文启动证券公司2023年度压力测试工作
中国证券业协会近日发文启动证券公司2023年度压力测试工作。此次压力测试包括综合压力测试和场外衍生品业务压力测试两部分。其中，综合压力测试应涵盖券商各业务及其子公司，场外衍生品业务压力测试的测试主体为截至测试通知发布之日有存量业务的场外期权交易商。券商需在4月14日前上报压力测试结果及相关测试数据。（中证报）
2023-03-23
中国证券业协会：超八成首席经济学家认为2023年一季度GDP同比增速将小幅上升
中国证券业协会官网消息，12月20日，中国证券业协会召开2022年四季度证券基金行业首席经济学家例会。会前，协会首席经济学家专业委员会就2023年一季度及全年的经济形势开展了问卷调查。结果显示，超八成首席经济学家认为2023年一季度GDP同比增速将小幅上升；超半数首席经济学家认为2023年一季度我国规模以上工业增加值同比增速将小幅上升；认为2023年一季度社会消费品零售总额同比增速较2022年同期小幅上升的首席经济学家近六成。（界面）
2022-12-22
中证协：截至三季度末A股资金账户数达3.2亿个，前三季度A股机构化交易占比升至38.1%
日前从券商人士处独家获取的中国证券业协会内部数据显示，截至2022年三季度末，证券行业为客户开立A股资金账户数达3.2亿个，较上年未增长7.78%，行业财富管理的客户基础保持稳健。前三季度，证券公司代理客户证券交易额558.19万亿元，同比增长10.51%，其中代理机构客户证券交易额占比为38.1%，同比提高7.3个百分点，机构化交易占比持续提升。（中证报）
2022-12-10
中国证券业协会召开2022年第二季度证券基金行业首席经济学家例会
近日，中国证券业协会召开2022年二季度证券基金行业首席经济学家例会。与会专家认为，一系列稳经济政策的出台与实施取得了积极成效，近期中国经济持续复苏，资本市场明显回暖，市场主体信心修复。5月主要经济指标的同比较4月均出现改善，为二季度中国经济实现合理增长奠定了坚实基础。但需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力仍然存在，有必要继续通过逆周期调节政策来巩固经济复苏动能。（证券时报）
2022-06-28
中国证券业协会：违反规定的138个股票配售对象列入黑名单
中国证券业协会：决定对在2021年11月-2022年2月的20个主板IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》规定的138个股票配售对象列入黑名单。（新浪财经）
2022-05-30
券商社会责任专项评价将出新规，服务乡村振兴、社会公益等挂钩券商分类评级
中国证券业协会近日就《证券公司履行社会责任专项评价办法（试行）》向券商征求意见。《评价办法》指出，为进一步完善证券公司社会责任激励约束机制，规范社会责任专项评价工作，中国证券业协会拟对《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》予以修订，调整为《证券公司履行社会责任专项评价指标》，从四个维度设置共计12个评价指标，形成对证券公司履行社会责任情况的综合评价。（中证报）
2021-11-16
中国证券业协会发布自律规则适用意见第3号
中国证券业协会发布《自律规则适用意见第3号—— 关于<注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引>有关规定的适用意见（试行）》的通知。网下投资者报价一致性从高到低排序的方式依次为：各组投资者报价高度相似的项目比例、报价高度相似的项目数量、报价相同的项目数量、投资者的报价时间等方式。根据实际情况，依次采取上述一种或几种方式对投资者报价一致性从高到低排序。
2021-10-23
中国证券业协会发布《证券公司声誉风险管理指引》
中国证券业协会制定并发布《证券公司声誉风险管理指引》，指导证券公司加强声誉风险管理，《指引》自发布之日起实施。要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制，在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理各领域充分考虑声誉风险，从识别、评估、控制、监测、应对、报告等环节实施声誉风险的全流程管控。（证券时报）
2021-10-15
中国证券业协会张冀华：证券行业要做好资本市场“看门人”
中国证券业协会副会长张冀华在第四届中小投资者服务论坛上表示，下一步，证券行业要在三个方面持续发力，进一步筑牢发行人和投资者连接之基，更好地保障投资者合法权益。一是要持续加强投资者适当性管理；二是要更好发挥桥梁纽带作用，帮助投资者更好走进上市公司；三是要不断加强投资者关系管理，做好投诉处理工作。提升上市公司质量、保障投资者合法权益是长期性、系统性工程，需要各方协同发力、久久为功。（上证报）
2021-09-03
多家评级机构因评级虚高等问题被通报
中国证券业协会与中国银行间市场交易商协会昨日对三季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报结果显示，三季度，评级机构共对89家发行人进行了评级调整，同比增加20.27%。中国证券业协会关注到个别评级机构对发行人主体级别调升的比例明显高于行业平均水平，存在评级虚高等风险隐患，根据《证券资信评级机构执业行为准则》等规定，对相关评级机构进行了约谈。（上证报）
2020-12-04
中国证券业协会：证券公司作为承销商要归位尽责
36氪获悉，中国证券业协会发布《关于进一步加强科创板股票发行承销与网下投资者自律管理工作的通知》，要求证券公司作为承销商要归位尽责，在路演推介、信息披露、定价配售、投资价值研究报告、簿记建档、战略配售等方面切实履行承销责任；作为科创板网下投资者的推荐机构要对投资者审慎核查；作为专业的网下投资者要在参与网下询价时理性报价。
2019-06-24
中证协将联合上交所于近期举办科创板系列培训班
中国证券业协会今日发布通知称，日前，中国证券业协会发布了《科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》等相关规则。为帮助市场主体准确深入理解规则，加强对承销商和网下投资者的自律管理，中国证券业协会联合上海证券交易所定于近期在北京、上海举办两期科创板系列培训班（股票承销业务与网下投资者管理专题）。（证券时报）
2019-06-04
中国证券业协会发布两项关于科创板的自律规则
中国证券业协会31日发布两项关于科创板的自律规则，在压实中介机构责任的同时加强科创板网下投资者的自律管理。这两项自律规则为科创板首次公开发行股票承销业务规范和科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则。（新华社）
2019-05-31
中国证券业协会发布《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》
36氪讯，中国证券业协会发布《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》：同一配售对象只能使用一个证券账户参与科创板首发股票网下询价，其他关联账户不得参与。已参与网下询价的配售对象及其关联账户不得参与网上申购。
2019-05-31
中国证券业协会发布《科创板首次公开发行股票承销业务规范》
36氪讯，中国证券业协会发布《科创板首次公开发行股票承销业务规范》：首次公开发行股票应当向网下投资者以询价的方式确定股票发行价格。主承销商应当建立健全组织架构和配售制度，加强配售过程管理，在相关制度中明确对配售工作的要求。配售制度包括决策机制、配售规则和业务流程，以及与配售相关的内部控制制度等。
2019-05-31
中国证券业协会：1000亿元规模资金帮助上市公司纾解股权质押困难
36氪获悉，今日中国证券业协会公告称，已初步形成证券行业支持民营企业发展集合资产管理计划的意向性方案。首次由11家证券公司达成意向出资210亿元设立母资管计划，形成1000亿元总规模的资管计划，专项用于帮助有发展前景的上市公司纾解股权质押困难，更好服务实体经济，支持民营经济高质量发展。
2018-10-22
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