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两部门就修订律师事务所从事证券法律业务管理办法公开征求意见
为贯彻落实《证券法》《律师法》，适应证券发行注册制下律师事务所从事证券法律业务执业和监管的新要求，总结近年来证券法律业务监管工作经验，证监会、司法部拟对《律师事务所从事证券法律业务管理办法》进行修订，现向社会公开征求意见。（证券时报）
2022-12-09
上海证监局开出首张适用新证券法罚单
近日，上海证监局对上海富控涉嫌信息披露违法违规案下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》，拟对上海富控及多名主管人员作出严惩。这是上海证监局首次适用新证券法处罚信息披露违法违规案件。该局相关负责人表示，本案的查处是上海证监局贯彻落实新证券法、刑法修正案及《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的最新具体举措。（上证报）
2021-08-03
证监会修订上市公司内幕信息知情人登记管理制度
证监会新闻发言人常德鹏18日表示，就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》公开征求意见。征求意见稿主要修订五方面内容。包括：落实新《证券法》规定，进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围。压实上市公司防控内幕交易的主体责任，规定董事长、董秘等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见；要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。（证券时报）
2020-09-18
国家发改委：将深入贯彻落实新《证券法》要求，深入推进企业债券注册制改革
国家发改委新闻发言人表示，下一步，我们将深入贯彻落实新《证券法》要求，深入推进企业债券注册制改革，加强信息披露和事中事后监管，推动企业债券更好服务实体经济。（证券时报）
2020-09-16
瑞幸咖啡自曝22亿财务造假，律师：投资者值得在国内一试索赔
“自曝”相关事项后，瑞幸咖啡或将面临财务造假、虚假陈述等多项指控。广东法制盛邦律所管理合伙人李修蛟律师表示，“瑞幸自曝造假可以说是实锤的虚假陈述，新证券法不再要求上市公司被行政处罚为索赔前提，瑞幸咖啡的投资者很值得在国内一试索赔。”李修蛟指出，根据新证券法，瑞幸虚增营收或利润误导国内投资者，投资者因买卖瑞幸造成损失的，可以依国内法律索赔，也可去美国参与索赔。（界面）
2020-04-03
上市公司信披不再“指定媒体”
36氪获悉，新《证券法》第八十六条：依法披露的信息，应当在证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅。此前《证券法》第七十条规定：依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅。
2019-12-29
证券法明确：信息披露违法最高处1000万罚款
新修订证券法明确，信息披露义务人未按照规定报送相关报告或者履行信息披露义务的，责令改正给予警告，并处以50万元以上500万以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万以上200万以下的罚款。信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100万以上1000万以下的罚款。（证券时报）
2019-12-28
肖钢：希望注册制在股票市场各板块尽快推广
全国政协委员、中国证监会原主席肖钢3月3日表示，科创板试点后的经验也能很快复制、推广到创业板，虽然目前注册制的试点限于科创板，但未来很希望能够通过修订证券法，尽快将制度写入新修订的证券法，在股票市场各个板块都尽快推广开。（证券时报）
2019-03-03
外媒：马斯克和解反映了SEC加大对企业高管的个人追责
一位证券法专家表示，特斯拉CEO埃隆·马斯克的高调和解体现了美国证券交易委员会（SEC）最近不仅开始关注公司，也关注公司的高管。上周，SEC宣布对包括特斯拉在内的六家公司的八名企业高管提出指控或处罚。尽管缘由各不相同，证券律师认为，这些举措表明SEC更加强调个人的不法行为。（新浪财经）
2018-10-01
财新：《证券法》修订将新增现金分红制度、细化大股东减持
此次《证券法》修订增加了上市公司现金分红制度，在尊重公司自治的前提下，要求上市公司在章程中明确现金分红的具体安排和决策程序。修订草案有望纳入规范上市公司持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等减持的细化条款。《证券法》修订拟提高对违法行为的处罚幅度，加大惩戒力度。修法还将更多的给证监会一线调查人员赋权，减少调查人员取证难度，强化投资者保护。是否对“证券”定义进行修订，各方争议很大。
2017-04-12
证券法下月提请审议 ，修订较大不涉及注册制
据证券时报报道，《 证券法》修订草案将在下月提请全国人大常委会审议，应在中下旬，届时常委会将审议多项重要议题，《证券法》修订草案便在其中。此次上会的《证券法》修订草案与两年前“一读”版本有较大修改，或不再涉及新股发行注册制相关内容，同时，或更加完善了市场的基础性制度建设，丰富了多层次股权市场的内涵，强化了投资者保护，为混业经营下的金融监管体制改革留下制度空间，以及加大对资本市场违法违规的打击处罚力度。
2017-03-22
证券法修订草案或纳入规范大股东减持细化条款
据澎湃新闻，《证券法》修订草案中拟增加对该项条款的表述，对大股东减持的范围有明确规定，包括对大股东其所持有的上市公司IPO（首次公开发行）前发行的股份，或上市公司非公开发行的股份进行减持的，其持股比例、期限，卖出时间、数量、方式等。按照监管思路，大股东减持不得损害投资者的合法权益，不得影响证券市场交易秩序。（澎湃）
2017-03-16
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