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香港证监会：继续宽免牌照年费，预计可为业界节省2.5亿港元
据香港证监会消息，为纾缓业界经营压力，香港证监会将继续宽免由2023年4月1日至2024年3月31日期间内产生的牌照年费。此项一次性宽免安排预计可为业界节省大约港币2亿5千万元的相关费用。（界面）
2023-04-03
香港证监会：港股实名制实施首日市场运作大致畅顺
据香港电台网站报道，香港证监会市场监察部执行董事梁仲贤表示，港股实名制实施首日，市场运作和系统大致畅顺。另外，梁仲贤提到，互换通已大致完成准备工作，期望可尽快落实推出日期；亦期望尽快完成国债期货工作，并通知市场推出时间。（界面）
2023-03-20
香港证监会：投资者识别码制度将于3月20日实施
2日，香港证监会发布新闻稿指出，香港投资者识别码制度即将于2023年3月20日推出。如投资者还未回复其中介人有关同意转交客户身分信息的要求，应尽快作出回应。在香港投资者识别码制度实施后，如个人投资者未有提供所需同意，便只可在联交所出售他们现时持有的证券，而不得买入证券。（界面）
2023-03-02
香港证监会就有关监管虚拟资产交易平台的建议展开谘询
36氪获悉，香港证监会就有关监管虚拟资产交易平台的建议展开谘询。根据将于2023年6月1日生效的新发牌制度，所有在香港经营业务或向香港投资者积极进行推广的中央虚拟资产交易平台，将需获证监会发牌。证监会特别就以下事项征询市场意见：应否准许持牌平台营运者向零售投资者提供服务；如准许的话，除了所建议一系列妥善的投资者保障措施（包括在与客户建立业务关系时确保合适性和代币纳入的有关规定）外，还应实行哪些措施。
2023-02-20
中国证监会、香港证监会原则同意两地交易所进一步扩大股票互联互通标的范围
36氪获悉，中国证监会、香港证监会原则同意两地交易所进一步扩大股票互联互通标的范围。此次，股票互联互通拟双向扩大标的范围，具体调整如下：沪深股通的标的范围调整为：市值50亿人民币及以上且符合一定流动性标准等条件的上证A股指数/深证综合指数成份股，以及上海证券交易所/深圳证券交易所上市的A+H股公司的A股。
2022-12-19
证监会副主席方星海：推动企业境外上市制度改革落地实施，支持各类企业依法依规赴境外上市
据证监会网站11月5日消息，证监会副主席方星海在第五届虹桥国际经济论坛“中国资本市场高质量对外开放”分论坛上表示，将不断完善相关制度安排，进一步便利境内外投资者跨境投资，更好支持企业跨境融资发展。健全GDR、CDR发行等市场互联互通机制，推动企业境外上市制度改革落地实施，支持各类企业依法依规赴境外上市。加强内地与香港资本市场务实合作，扩大沪深港通股票标的，将更多A股上市公司纳入，支持香港推出人民币股票交易柜台，支持和协同港方在香港推出国债期货，实现两地优势互补、协同发展。
2022-11-05
证监会副主席方星海：推动在香港上市的外国公司纳入沪深港通标的
证监会副主席方星海在2022年中国国际金融年度论坛上表示，下一步中国证监会将推出更多有力度有深度的开放举措，推动资本市场高质量发展。证监会将会同有关部门和香港金融管理部门，推出三项扩大两地资本市场务实合作的新举措：一是扩大沪深港通股票标的，推动将符合条件的在香港主要上市的外国公司和更多沪深上市公司股票纳入标的范围；二是支持香港推出人民币股票交易柜台，研究在港股通增加人民币股票交易柜台，助力人民币国际化；三是支持香港推出国债期货，加快推动境内国债期货市场对内对外开放，实现两地协同发展。（证券时报）
2022-09-02
中国证监会、香港证监会：将同时开放目前两地市场因不满足结算安排而关闭的共同交易日
36氪获悉，据证监会消息，为进一步完善内地与香港股票市场交易互联互通机制，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会原则同意沪深港通交易日历优化安排。现公告如下：一、上海证券交易所、深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司将同时开放目前两地市场因不满足结算安排而关闭的共同交易日。对于新增交易日，中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司将对两地市场交收安排及沪深港通标的股票涉及的股权登记日设置、公司行为等业务作出相应的调整。二、两地交易所和登记结算机构将制定相应风险管理措施，调整相关业务规则，并获得相关监管批准，积极推进市场机构做好技术系统改造、投资者教育等各项准备工作。从本联合公告发布之日起至优化正式实施，需要6个月准备时间，正式实施时间将另行通知。
2022-08-12
中国证监会、香港证监会：互联互通下的ETF交易将于2022年7月4日开始
36氪获悉，中国证监会、香港证监会发布联合公告：决定批准两地交易所正式将符合条件的交易型开放式基金（交易所买卖基金）纳入内地与香港股票市场交易互联互通机制。互联互通下的ETF交易将于2022年7月4日开始。
2022-06-28
光大证券回应光大证券（香港）受香港证监会处罚一事：已完成整改
光大证券表示，光大证券（香港）因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会处罚，该监管措施是香港证监会对光大证券（香港）在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前，光大证券（香港）已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。（北京商报）
2022-06-16
香港证监会：光大证券因违反有关打击洗钱的监管规定而遭谴责及罚款380万元
36氪获悉，香港证监会公告，中国光大证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款380万港元。光大证券在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿港元。
2022-06-16
中国证监会、香港证监会：原则同意两地交易所将符合条件的交易型开放式基金纳入互联互通
中国证监会、香港证监会联合公告： 原则同意两地交易所将符合条件的交易型开放式基金（交易所买卖基金）纳入互联互通。ETF纳入互联互通后，内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票和ETF基金份额。投资者通过互联互通投资ETF，仅可在二级市场进行交易，不允许申购赎回。（第一财经）
2022-05-27
证监会副主席方星海：证监会一直以来支持符合条件的内地企业赴港上市融资
证监会副主席方星海在2022年第十五届亚洲金融论坛上发言称，中国证监会一直高度重视两地资本市场优势互补、协同发展，不断深化内地与香港资本市场全方位、多层次的合作。内地企业赴港上市方面，证监会一直以来支持符合条件的内地企业赴港上市融资，截至2021年底，在港上市的内地企业已达到1222家，占香港上市公司总数的47%。（证券时报）
2022-01-10
中国证监会和香港证监会举行第十二次两地执法合作工作会议
近日，为进一步提升两地执法协作水平，深化执法经验交流，中国证监会和香港证监会以视频会议形式召开第十二次两地执法合作工作会议，并举办2021年稽查执法专题培训班。会议通报了今年以来两地执法工作情况，总结了过去五年两地跨境执法合作取得的重要成果。会议就进一步完善两地执法合作机制、加强办理重大紧急案件的协作等进行了坦诚、充分的交流,取得了共识，并分享了内地证券纠纷特别代表人诉讼制度实施及成功案例经验。（证券时报）
2021-12-24
香港证监会批准MSCI中国（美元）指数期货
港交所消息，基于MSCI计划将终止MSCI中国自由指数，并由现时具有相同指数成份股及权重的MSCI中国指数取替，香港期货交易所有限公司已获得证监会批准推出MSCI中国（美元）指数期货及MSCI中国净总回报（美元）指数期货合约，并于11月22日（星期一）生效。（证券时报）
2021-11-08
香港证监会：正检讨虚拟资产监管框架，需关注投资者保障
香港证监会副行政总裁梁凤仪在金融科技周论坛上表示，证监会正评估三年前引入的虚拟资产监管框架，是否仍然合适，以及是否需要作出修改，并正与金管局紧密联系，以在评估完成后发出联合通函。她认为，当中涉及复杂的问题，因为现时监管环境仍然非常不平衡，需要考虑到会否令这些客户面临过度风险，而这些公司在提供服务之前，是否需要为客户评估其金融知识等，以及是否容许零售投资者透过网上经纪投资相关虚拟资产产品等。（新浪财经）
2021-11-03
消息称香港证监会金融科技部门主管将于月底离职
彭博消息，据知情人士透露，香港证监会金融科技部门主管将于本月底离职。知情人士称，兼任中介机构部发牌总监的赵嘉丽在香港证监会工作超过14年后将离职，将由投资产品部门的Elizabeth Wong内部接任。香港证监会发言人在电邮中不予置评。（界面）
2021-09-15
香港证监会：正与内地及港交所推动ETF通推出
香港电台网站消息，香港证监会投资产品部执行董事蔡凤仪在香港证券及投资学会网上研讨会上致辞提到，香港证监会正与内地及港交所推动ETF通的推出，香港证监会将持续与内地寻求完善及扩大相互市场准入范围，巩固香港作为领先资产及财富管理中心、基金落户首选地的竞争力，并确保香港的监管与全球发展及行业业务所需保持一致。（界面）
2021-09-07
证监会：支持香港推出A股指数期货，将稳步推进境内股指期货市场深化改革和扩大开放
证监会新闻发言人就香港推出A股指数期货一事表示，证监会对香港推出A股指数期货表示支持，认为此举有利于丰富境外投资者投资A股的风险管理工具，进一步吸引境外长期资金配置A股，巩固和维护香港国际金融中心地位。证监会与香港证监会细化和完善了衍生品监管合作和跨境风险防范安排相关合作机制。同时，证监会将稳步推进境内股指期货市场深化改革和扩大开放，促进A股指数期货在岸与离岸产品、市场协同发展。（证券时报）
2021-08-20
香港证监会：评估发展香港成为区域碳交易中心的可行性
香港证监会表示，绿色和可持续金融跨机构督导小组已成立由证监会与香港交易所担任联席主席的碳市场专责团队，评估将发展香港成为区域碳交易中心的可行性，研究深化粤港澳大湾区合作。（证券时报）
2021-07-15
香港证监会：粤港澳大湾区“跨境理财通”进入最后筹备
香港证监会副行政总裁梁凤仪今日在香港投资基金公会第14届年会中表示，粤港澳大湾区“跨境理财通”的筹备工作现已进入最后阶段，令人鼓舞。特区政府财政司司长陈茂波在特区立法会财经事务委员会会议中还表示，粤港澳大湾区“跨境理财通”南向通不用投资者跨境来港开户，第一步会先在银行进行，下一步在证券等相关行业进行。（新华财经）
2021-06-07
香港证监会拟在港股全面推行实名制
香港证监会4日称，该会最快计划于2021年第一季度前，在港股全面推行场内交易实名制。目前仅内地投资者经沪深港通南下投资港股需要实名，其他港股投资者参与市场不需要实名。香港证监会已就此穿透式监管方案开展为期三个月的市场咨询。（财新）
2020-12-05
香港证监会：将撤销对私人开放式基金型公司施加的投资限制
36氪获悉，香港证监会表示，将撤销对私人开放式基金型公司施加的所有投资限制，还将容许持牌或注册证券经纪行担任私人开放式基金型公司的保管人。
2020-09-02
陆金所旗下“陆金所香港”获三张香港金融服务牌照
今日,陆金所控股旗下公司陆国际（香港）有限公司正式获得香港证监会批复，取得第1类证券交易牌照。结合此前已获得的香港证监会第4类就证券提供意见牌照、第9类提供资产管理牌照，陆金所香港可正式向香港地区所有客户提供线上投资理财和财富管理服务。（上证报）
2020-06-23
香港证监会：将继续采取一切必要措施，确保香港市场在危机中保持全面开放
据香港证监会消息，香港证监会坚定不移地积极应对新冠疫情对香港资本市场所造成的重大影响。有关对策涵盖一众由证监会监管的经纪、资产管理人及其他市场中介人，以及上市公司和联交所。证监会一直密切观察衍生工具市场及卖空数据，确保这两个领域的活动不会带来任何金融稳定性或系统性风险。香港证监会行政总裁欧达礼表示，证监会将继续采取一切必要措施，确保香港市场在这个危机中保持全面开放，营运如常。（证券时报）
2020-04-21
香港证监会：兴业金融多次违规 谴责、并罚款640万
香港证监会1月2日公布，上月初传已撤出香港的兴业金融因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定，遭谴责及罚款640万元。公告指，兴业金融触犯多项涉及发表研究报告的守则，包括未能避免潜在利益冲突、未有充份披露该行同时出任研究对象上市保荐人，以及未能有效监察撰写研究报告的分析员的交易活动。（新浪港股）
2020-01-04
瑞银回应被香港证监会处罚：涉事交易只占订单很少部分
有消息称，UBS因向客户多收款项及相关内部监控缺失遭证监会谴责及罚款4亿港元。对此，瑞银回应称，在全面的调查并确认此事后，已自行向（香港）相关监管机构汇报。此次汇报还包括了一项将全额偿还受影响的财富管理客户的计划，汇报的相关行为主要牵涉某部份债务证券和结构性票据交易，涉事交易只占本行订单处理系统的很少部分。（腾讯一线）
2019-11-11
香港证监会发布《有关虚拟资产期货合约的警告》和《立场书：监管虚拟资产交易平台》
36氪获悉，香港证监会发布《有关虚拟资产期货合约的警告》和《立场书：监管虚拟资产交易平台》。香港证监会获赋权向进行《证券及期货条例》所界定的“受规管活动”的人士批给牌照。在该监管框架下，平台营运者如在香港营办中央网上交易平台，并在其平台上提供至少一种证券型代币的交易，便会属于证监会的管辖范围内，并须领有第1类（证券交易）及第7类（提供自动化交易服务）受规管活动的牌照。
2019-11-06
沪深港通南向投资者实名制拟于近期实施
据香港证监会，为进一步加强内地与香港股票市场互联互通，根据两地股票市场交易互联互通机制下有关信息的协议，中国证监会和香港证监会已达成共识，拟启动并于近期推出沪深港通南向投资者识别码制度，即实施沪深港通南向投资者实名制。沪深港通北向投资者实名制，已在中国证监会和香港证监会的共识下，于2018年9月26日实施。（新华社）
2019-10-13
香港证监会正在调查多家加密货币交易所、ICO发行人
香港证监会法规执行部执行董事魏建新在会上发言，香港证监会对首次代币发行（ICO）、交易和出售加密货币资产中存在的欺诈行为感到担忧。部分交易所和ICO代币的架构方式，超出了香港证监会的管控范围。香港证监会在与合规及法律专家合作探讨如何监管加密货币实体。加密货币目前仍然是“买家当心”的市场。（彭博）
2019-05-30
证监会接收两家外资机构QFII申请材料
证监会近日接收两家外资机构QFII申请材料，分别为香港复星恒利证券有限公司和野村新加坡有限公司。这是2018年4月以来，证监会首次接收QFII申请。（华尔街见闻）
2019-02-28
中国证监会和香港证监会就进一步完善沪深港通信息交换达成协议
36氪讯，中国证监会和香港证监会就进一步完善沪深港通信息交换达成协议，双方将完善沪深港通投资者看穿机制，加强两地股票市场互联互通机制下的信息共享。
2018-12-14
香港证监会发表季度报告：持牌机构数创新高
香港证监会发表季度报告，报告显示，2018年7月至9月期间，香港证券市场持牌机构及人士和注册机构的数目为46063家，按年增加5%；持牌机构的数目上升了9%至2844家，两者均创下新高。此外，2018年7月至9月期间，香港证监会审阅了118宗新上市申请，数量较上一季度增加7%。（新浪财经）
2018-12-07
索罗斯基金管理有限公司遭香港证监会谴责及罚款150万港元
36氪讯，因索罗斯基金管理（香港）有限公司在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司（长城）股份的缺失，香港证监会对其作出谴责及罚款150万港元。长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议，数量相当于其当时已发行股份的200%，而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。
2018-12-06
内地与香港证监会就跨境受监管机构合作等签署谅解备忘录
36氪讯，中国证监会与香港证监会近日共同宣布，双方正式签署《关于跨境受监管机构监管合作及交换信息谅解备忘录》。《备忘录》将深化两地证券监管机构在证券基金行业的跨境监管合作和信息交流，促进两地跨境证券基金经营机构不断提升合规运作水平和服务能力，进一步强化投资者保护，有效防控金融风险。
2018-12-03
香港证监会行政总裁欧达礼：禁止虚拟货币平台在香港上市仍待考究
香港电台报道，香港证监会行政总裁欧达礼表示，香港证监会计划就监管虚拟货币平台推出沙盒计划一事，已有数间营运商表示有意参与。他说，见到虚拟货币交易在其他地区引起投资者损失，认为香港证监会需要了解当中的营运模式，再决定监管方式，但目前不确定是否会禁止虚拟货币平台在香港上市。（界面）
2018-11-27
香港证监会执行董事：香港正探讨ETF在中国内地双重上市
香港证监会掌管投资产品部的执行董事蔡凤仪在会议上表示，香港证监会与深圳、上海交易所及政府有关部门在探讨香港ETF是否可能在内地双重上市。她还提到，ETF互联互通有些难度，比如跨境结算系统存在的差异。（财联社）
2018-11-26
香港证监会将加强对借壳上市的监管力度
香港证券及期货事务监察委员会执行董事何贤通在香港一个会议上表示，证监会还将加强对利用代理股东掩盖实际股权行为以及股权高度集中的监管。（新浪财经）
2018-11-26
火币发声香港证监会虚拟货币新规：拥抱监管
11月1日，香港证监会发布了针对虚拟资产的新规，火币集团副总裁翁晓奇表示，香港证监会发布“虚拟资产监管声明”释放了三条信息：第一，虚拟资产正处于发展早期阶段，而且正在迅速演进；第二，虚拟资产对投资者是有风险的，因此需要对投资者进行风险提示并加强保护；第三，虚拟资产交易平台可以进行监管方面的探索。（腾讯一线）
2018-11-01
香港证监会发布虚拟货币新规，投资虚拟货币基金需备案
针对虚拟货币的监管正在破冰。11月1日，香港证监会发布了针对虚拟资产的新规，要求超过10%资产规模（AUM)属虚拟资产的基金，仅可针对专业投资者销售，任何投资虚拟资产的基金和经纪机构，均需要向证监注册。据悉，这一新规分为背景、投资虚拟资产相关的风险、现有监管制度三个部分。（腾讯一线）
2018-11-01
香港证监会拟对加密货币交易设立监管“沙盒”
北京时间11月1日消息，香港证券及期货事务监察委员会行政总裁欧达礼周四表示，将于今天晚些时候发出两项指引通函，加强针对私募基金投资加密货币提出监管要求，并将针对虚拟货币交易平台推出“沙盒”计划。（新浪财经）
2018-11-01
香港证监会对收购规则中的赔偿及合规条款进行修订
香港证监会今天就《公司收购、合并及股份回购守则》的建议修订发表谘询总结。经修订的两份守则今天生效。新引入的措施包括，赋权收购委员会可要求违反该两份守则的人向蒙受损失的股东支付赔偿，以及将清洗交易宽免的投票门槛提高至必须取得75%的独立股东批准，以加强对投资者的保障。（证券时报）
2018-07-13
香港证监会：密切关注加密货币及ICO最新情况
36氪讯，香港证监会（SFC）今日发布2017-2018年报，在年报中，香港证监会表示，新科技为投资者提供方便，但也带来风险。SFC密切关注加密货币及ICO的最新情况，并会在适当时候介入。
2018-06-27
香港证监会与德国金管局签署谅解备忘录
香港证监会与德国联邦金融事务监管局就双方在监管和监察在香港及德国跨境营运的受规管实体方面的谘询、合作及信息交换，签署了谅解备忘录。该备忘录的范围涵盖金融市场参与者及受证监会或德国金管局规管的其他实体，使证监会及德国金管局能互相合作以履行各自的规管权责。（证券时报）
2018-06-01
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