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保荐机构最新快讯,36氪聚合所有保荐机构相关的新闻快讯,并为你提供最新的相关资讯。
本次共找到 20 条【
保荐机构
】相关快讯
差异化监管严防“带病闯关”,一季度IPO撤否量同比增逾三成
Wind数据显示,今年一季度A股IPO撤否项目共计74家,同比增加逾三成。撤否项目的
保
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多是招商证券、海通证券、中金公司等大型券商,撤否原因为审核阶段发现问题、期后业绩大幅下滑、
保
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执业存在违规行为几个方面。业内人士表示,IPO项目频繁撤回不仅会影响投行声誉、执业质量评价,也会影响其未来项目承接。全面注册制下,监管部门不断强化针对发行人和中介机构的监管力度,券商也面临更大的监管压力。(经济参考报)
2023-04-03
头部券商3个IPO项目紧急撤回
近日,1家科创板企业和2家创业板企业IPO项目紧急撤回、终止审核,中金公司和招商证券分别担任其
保
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。短短几日内就有3家企业终止发行上市审核,引发市场关注。有投行人士表示,近期部分项目的调整或与IPO相关规则的推陈出新有关。(上证报)
2023-02-23
宝色股份:
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被采取限制业务活动的监管措施,深交所中止公司定增事项审核
宝色股份公告,公司于12月2日收到深交所出具的《宝色股份_再融资_查阅项目中止通知》,因公司为本次向特定对象发行股票聘请的
保
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被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施,根据相关规定,深交所中止公司本次发行上市审核。因公司与上述中介机构被采取监管措施的情形无关,本次发行的中止审核不会影响公司的正常生产经营。(证券时报)
2022-12-04
8月IPO终止家数创新高
保
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和撤否企业被谈话
据券商中国统计,8月全市场IPO终止数量共有38家,其中创业板25家。9月2日,深交所集中约谈8家
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,指出这些机构发行上市准备不到位,对发行人的突出问题未整改规范到位就“带病申报”,勤勉尽责不到位。不止是交易所督促
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归位尽责,近期宁波证监局召开“撤回”、“被否”再申报企业专题座谈会,对撤回上市申请或申请被否后拟再次申报的IPO企业,要求摒弃“再闯关”心态,严防“带病”再报,1家参会企业当场表态将暂缓申报。(证券时报)
2022-09-03
深交所集中约谈
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,进一步压严压实看门人把关责任
近期,深交所对创业板发行上市中履职尽责不到位的8家
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的投行、质控、内核负责人以及保荐代表人实施谈话提醒,进一步督促
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勤勉尽责,切实承担起核查把关职责。下一步,深交所将严格落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》相关要求,针对“一督即撤”、核查把关不到位的情况,加大现场督导和监管问责力度,坚持从严从快处置违法违规行为,强化日常监管威慑,持续督促
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把好创业板入口质量关,为全面实行注册制夯实基础。(证券时报)
2022-09-02
深圳证监局对平安证券采取暂停
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资格的监管措施
36氪获悉,深圳证监局发布关于对平安证券股份有限公司采取暂停
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资格监管措施的决定。经查,平安证券股份有限公司在保荐乐视网信息技术(北京)股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位,出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。
2022-06-24
乐视网保荐项目行政监管措施落地
因12年前乐视网保荐项目,深圳证监局下发《行政监管措施决定书》,决定对平安证券暂停
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资格三个月,目前相关行政监管措施已落地。今年3月,平安证券曾收到相关行政监管措施事先告知书。平安证券表示,近10年来公司持续建立健全内控机制,提升合规内控水平,相关历史问题均已改正。据相关数据显示,目前平安证券业务经营稳健、内控评价良好。(财联社)
2022-06-24
中证协进一步健全
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执业专业标准
中国证券业协会发布《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》《注册制下保荐协议(示范文本)》《证券业务示范实践第3号-保荐人尽职调查》三项自律规则。其中,《保荐协议》《尽职调查示范实践》自发布之日起施行,《底稿目录细则》安排过渡期后施行。(证券时报)
2022-06-17
乐视网造假余波未了,两家
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遭重罚
乐视网财务造假余波未了,曾任乐视网再融资项目的
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山西证券控股子公司中德证券于3月20日领证监会罚单,同时负责乐视网IPO业务的
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平安证券也接到深圳证监局罚单,平安证券被责令改正并暂停
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资格三个月。(证券时报)
2022-03-21
保荐直投北交所公司政策放宽,券商综合能力迎考验
近日,证监会修订《监管规则适用指引——机构类1号(2021年修订版)》,对保荐券商投资入股被保荐的北交所上市企业作出规定。相对弹性的制度给券商带来了全新的挑战和机遇,专家认为,此举将推动券商进一步向成熟投行发展。相较沪深交易所上市公司,《指引》对于保荐券商投资北交所上市公司的规定较为宽松,发行人拟公开发行并在北京证券交易所上市的,
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及关联方的持股比例不适用上述标准。(上证报)
2021-12-03
康希诺披露上市发行结果:遭弃购3978股,由联席主承销商包销
36氪获悉,今日,康希诺披露首次公开发行股票并在科创板上市发行结果。网上、网下投资者放弃认购股数全部由
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(联席主承销商)包销,
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(联席主承销商)包销股份的数量为3978股,包销金额为834,226.38元,包销股份数量占扣除最终战略配售部分后此次发行数量的比例为0.016559%,包销股份数量占此次发行总规模的比例为0.016040%。
2020-08-05
彭博:中芯国际科创版IPO的合理估值区间在38.29-44.43元
彭博获取的中芯国际联席
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的投价报告称,中芯国际科创版IPO的合理估值区间在38.29到44.43元人民币。中芯国际的联席
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为海通证券和中金公司,参考价格区间并非正式发行价格区间。
2020-07-01
创业板上市企业“负面清单”征求意见:聚焦“三创四新”,在审企业可按新老划断继续申报
深交所已起草《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定(征求意见稿)》,正在
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定向征求意见。《暂行规定》结合创业板现有板块特征,明确适用范围包括发行人申报及保荐人推荐,支持“三创”企业,聚焦“四新”趋势,强化规则针对性。少数属于负面清单行业的在审企业可以按照“新老划断”原则,向深交所申报创业板上市。此外,《暂行规定》规定此前已向证监会申报在创业板上市的企业不适用该规定。(证券时报)
2020-05-08
上交所启动科创板发行上市保荐业务现场督导
36氪获悉,据“上交所发布”消息,日前,上交所启动了科创板发行上市保荐业务的现场督导工作。首次督导涉及两家
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,上交所将分别派员前往
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所在地。本次现场督导预计两周左右完成,该时间计入上交所审核问询时间,但不计入发行人回复时间。同时,现场督导不影响审核程序的推进,审核无须中止。对现场督导中发现的问题,上交所将按照规定予以处理,并纳入
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执业质量评价。
2019-06-21
科创板联合保荐项目跟投或不能分摊,券商合计跟投比例最高将达10%
多位投行人士透露,参与科创板项目联合保荐的两家券商,或均需跟投至监管层要求的比例。也就是说,以发行规模不足10亿的科创板项目为例,监管层规定
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需按5%比例跟投,联合保荐情况下,两家券商
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需合计跟投比例将达到10%。(界面)
2019-05-09
科创板
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跟投细则待发,券商设另类子公司参与
上交所拟出台
保
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跟投细则。目前,科创板试行
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相关子公司跟投,一家大型上市券商正筹备用自有资金设立另类投资子公司跟投。一位投行相关负责人透露,跟投比例估计至少2%,投行项目多的券商将占有大量资本金,而关于直投的限制没有放开,另类子公司可以同时开展股权投资和上市证券投资,因此考虑用自有资金设立另类子公司参与更为合适。(证券时报)
2019-03-13
上交所:
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即日起可申领科创板EKey证书
2019年3月1日,上交所通过会员专区向各
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发布通知,科创板发行上市审核系统已完成开发测试工作。自3月4日起,各
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可向上证所信息网络有限公司申请科创板发行上市审核系统EKey证书,用于科创板发行上市审核系统登录和相关业务办理。(证券时报)
2019-03-04
退市相关制度有望陆续出台
深交所已开始积极探索欺诈发行先行赔付机制,先由具有过错责任的
保
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对投资者损失进行赔偿,然后该
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再对其他责任主体追偿的做法。在相关制度优化方面,深交所还在探讨进一步完善投资者适当性管理、缩短现行30个交易日的退市整理期安排等。(中证报)
2018-03-12
中国证监会:
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构
涉嫌违法违规尚未结案,IPO申请企业须重新申报
中国证监会:
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构
涉嫌违法违规尚未结案,IPO申请企业须重新申报。 IPO在审企业要更换
保
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构
的,不再重新排队。 对涉案
保
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构
新推荐的保荐项目,按照规定不再受理。 对于涉案
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承做的在审项目,如果已经受理的,原则上不停止审核。
2016-12-09
太平洋证券身涉欺诈发行,频违规曾保荐“最快变脸王”
对于IPO欺诈发行,证监会始终保持高压态势,但一些申请上市的企业仍在"顶风作案"。上周五,证监会公开表示对IPO申报企业龙宝参茸正式立案调查。太平洋证券作为龙宝参茸的
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,恐难辞其咎。值得一提的是,这是证监会部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动以来,进入正式立案程序的首批案件。而作为唯一的一家IPO企业,龙宝参茸尤其引人关注。
2016-10-24
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