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私募风暴来袭：北京证监局连开三罚单

近日，北京格上理财顾问有限公司、品今资产管理有限公司、北京首证投资顾问有限公司因资金募集、合规管理、投资者适当性等问题被北京证监局责令改正。北京证监局称，格上理财、品今均存在部分推介资料用词不严谨问题，如未对个别投资者做调查问卷进行风险承受能力测试、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。首证投顾在业务推广和服务中对部分客户进行误导性营销宣传情形，存在未严格落实信息公示和告知、投资者适当性制度要求等问题。

2016-08-19

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