合规管理

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凯盛融英发布成立合规管理委员会的声明

5月10日晚，凯盛融英发文称，近日，国家安全机关对我司进行了处罚，并提出了整改要求。我司深刻认识到在过去的经营活动中未能充分履行国家安全防范责任，存在重大隐患和漏洞，对国家安全造成了严重危害。为了积极落实国家安全机关的有关整改要求，我司成立合规管理委员会。合规管理委员会由公司董事徐如杰、程颐江、图强三名人员组成，其中程颐江为主任委员。（证券时报）

2023-05-11

近七成中央企业集团总部已设立首席合规官

近年来，在全球市场竞争中持续强化企业合规已成为一项新趋势，我国中央企业的合规管理也在探索中不断强化。作为央企合规管理工作的一大亮点，截至目前，已有68家中央企业集团和631家重要子企业设置了首席合规官，全系统合规管理人员超过2.8万人。（新华社）

2023-03-15

证监会对中金公司出具警示函

证监会发布公告，经查，会发现中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，证监会决定采取出具警示函的行政监督管理措施。（证券时报）

2022-06-02

中兴通讯：吸取过去教训将合规视为战略基石和经营前提

中兴通讯公告，把合规视为公司战略的基石和经营的前提及底线。公司成立了总裁直接领导的合规管理委员会；组建了覆盖全球的出口管制合规专家团队；构建和优化中兴通讯出口管制合规管理架构、制度和流程；引入和实施SAP贸易合规管控工具；配合独立合规监察官开展的各项监管工作。

2018-04-22

私募风暴来袭：北京证监局连开三罚单

近日，北京格上理财顾问有限公司、品今资产管理有限公司、北京首证投资顾问有限公司因资金募集、合规管理、投资者适当性等问题被北京证监局责令改正。北京证监局称，格上理财、品今均存在部分推介资料用词不严谨问题，如未对个别投资者做调查问卷进行风险承受能力测试、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。首证投顾在业务推广和服务中对部分客户进行误导性营销宣传情形，存在未严格落实信息公示和告知、投资者适当性制度要求等问题。

2016-08-19

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