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冠农股份被中国证监会立案，公司人士：系因此前警示函所述事项
今日晚间，冠农股份公告，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。记者从冠农股份获悉，立案事由系此前警示函所述违规事项。（财联社）
2023-05-05
海航控股：收到证监会立案告知书
36氪获悉，海航控股28日晚间公告，公司收到中国证监会《立案告知书》，因公司2018年至2020年涉嫌债券市场信息披露违法，中国证监会决定对公司立案。公司一季度营业收入131.48亿元，同比增长106.36%；净利润1.58亿元，去年同期亏损35.99亿元。另外，公司拟与香港航空有限公司签订《3架空客A330飞机租赁协议》，公司拟向香港航空出租3架空客A330飞机，交易金额预计不超过7500万美元或者等值人民币。
2023-04-29
重大违法强制退市，*ST紫晶和*ST泽达成科创板首批退市公司
4月21日，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，公司于当天收到中国证监会《行政处罚决定书》。根据《行政处罚决定书》认定的重大违法行为，该两家公司将被实施重大违法强制退市，成为科创板首批退市公司。（证券时报）
2023-04-21
广发证券：收到中国证监会立案告知书
36氪获悉，广发证券公告称，公司当日收到中国证监会《立案告知书》，因公司在美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责，涉嫌违法，中国证监会决定对公司立案。公司将积极配合中国证监会的调查工作，目前公司的经营情况正常。
2023-04-17
东兴证券遭证监会立案
3月31日晚间，东兴证券发布公告称，公司于当日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。东兴证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。（上海证券报）
2023-04-01
金陵体育：董事李剑峰涉嫌短线交易公司股票，遭证监会立案调查
金陵体育3月19日公告，公司董事李剑峰于3月17日收中国证监会下发的《立案告知书》，因公司董事李剑峰涉嫌短线交易“金陵体育”股票，未按规定披露持股信息及变动信息，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对李剑峰立案。本次立案调查仅针对李剑峰先生个人，与上市公司无关，公司生产经营活动不受影响。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作。
2023-03-19
四川能投发展：中国证监会已受理公司有关实施公司H股全流通的申请
36氪获悉，四川能投发展在港交所公告称， 公司收到中国证监会的正式受理函件《中国证监会行政许可申请受理单》（230202号），据此，中国证监会已受理公司有关实施公司H股全流通的申请。根据申请，公司已申请将合计不超过420,557,558股公司内资股及98,039,200股公司非上市外资股转换为公司H股并在联交所上市。
2023-02-22
天能重工：向特定对象发行股票申请获得中国证监会注册批复
36氪获悉，天能重工公布公告称，公司于2023年2月16日收到中国证监会出具的《关于同意青岛天能重工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕335号)。中国证监会同意公司向特定对象发行股票的注册申请；该批复自同意注册之日起12个月内有效。
2023-02-17
中国生物制药：已决定不再继续进行建议境内发行
36氪获悉，8日，中国生物制药在港交所公告，基于目前市场状况及公司发展规划的考虑，公司已决定不再继续进行建议境内发行。公司与上市辅导机构一致同意终止有关建议境内发行的上市辅导协议及其项下所有辅导工作，并已向中国证监会（北京监管局）报告终止情况。公司将综合考虑市场状况和发展需要，规划未来相关安排。
2023-02-09
中国证监会原主席肖钢：传统制造业数字化改造是产业数字化主赛道
2月4日，2022中国（深圳）金融科技全球峰会在深圳五洲宾馆举办。全国政协委员、中国证监会原主席肖钢表示，服务经济高质量发展必须要发展好产业数字金融。“我国数字经济发展较快，在数字经济中，产业数字化占数字经济84%以上，这意味着未来传统制造业的数字化改造将是产业数字化的主赛道。”肖钢表示，发展产业数字金融的政策措施主要有4方面内容，分别是顶层制度安排、完善监管规则与指引、场景聚合与生态对接和风控模式变革。（证券时报）
2023-02-04
申万宏源：子公司自营参与碳排放权交易获证监会无异议函
36氪获悉，申万宏源发布公告称，近日，公司所属子公司申万宏源证券收到中国证监会《关于申万宏源证券有限公司自营参与碳排放权交易的无异议函》，中国证监会对申万宏源证券在境内合法交易场所自营参与碳排放权交易无异议。
2023-02-03
中国证监会召开2023年系统工作会议
36氪获悉，据证监会官网，中国证监会召开2023年系统工作会议。会议强调，全力以赴抓好全面实行股票发行注册制改革。按照党中央、国务院批准的总体实施方案，扎实细致做好制度规则制定修订、在审企业平移、技术系统准备、监管转型、廉洁风险防控等工作，集全系统之力推动这项关乎资本市场全局的重大改革平稳落地。稳步推进资本市场制度型开放，深化与境外市场互联互通。更加精准服务稳增长大局。增强股债融资、并购重组政策对科创企业的适应性和包容度。大力推进公募REITs常态化发行。在服务民营经济、中小企业、促进房地产平稳健康发展、支持平台经济等重点领域和薄弱环节，推出更多务实举措。统筹推动提高上市公司质量和投资端改革。深入实施新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，推动权益类基金高质量发展，引导更多中长期资金入市。会议指出，要推动提升估值定价科学性有效性。深刻把握我国的产业发展特征、体制机制特色、上市公司可持续发展能力等因素，推动各相关方加强研究和成果运用，逐步完善适应不同类型企业的估值定价逻辑和具有中国特色的估值体系，更好发挥资本市场的资源配置功能。
2023-02-02
中国证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见
36氪获悉，证监会消息，中国证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见。这次公开征求意见的制度规则包括《首次公开发行股票注册管理办法》等证监会规章及配套的规范性文件，涉及注册制安排、保荐承销、并购重组等方面。沪深证券交易所、全国股转公司（北交所）、中国结算、中证金融等同步就《股票发行上市审核规则》等业务规则向社会公开征求意见。
2023-02-01
港股通交易日历优化配套规则发布
36氪获悉，据证监会官网，1月19日，经中国证监会同意，上交所、深交所和中国结算正式发布相关配套规则和通知，夯实了港股通交易日历优化的制度基础，相关工作取得阶段性进展。下一步，中国证监会将认真贯彻落实党的二十大精神，持续扩大高水平制度型对外开放，会同香港证监会指导上交所、深交所、港交所、中国结算和香港结算有序做好交易日历优化正式实施的各项准备，确保改革平稳落地实施，实施时间将另行通知。
2023-01-19
天味食品：发行GDR上市申请获中国证监会受理
36氪获悉，天味食品发布公告称，近日，中国证监会对公司提交的关于公司拟发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
2023-01-16
浙江世宝：证监会不予受理公司非公开发行股票，公司将重新申请
36氪获悉，浙江世宝公告称，中国证监会对公司提交的非公开发行A股股票行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料不符合法定形式，决定对该行政许可申请不予受理。公司收到通知后，将积极按照要求修改申请材料，待相关工作完成后重新提交非公开发行申请。
2023-01-10
隆基绿能：GDR申请事宜获得中国证监会受理
36氪获悉，隆基绿能公告称，公司于2022年12月30日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，中国证监会对公司提交的关于公司拟发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
2023-01-03
富途：将严格按照监管的要求配合相应整改工作
富途就中国证监会发布的关于推进富途跨境展业整治工作回应称，公司将严格按照监管的要求配合相应整改工作，同时亦会依照中国证监会的要求，全力服务好所有存量境内投资者，继续为大家提供优质的交易服务。富途表示，将持续加大国际化的步伐，保持初心，为更多的全球投资者提供更加优质的产品和服务。同时，富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。（证券时报）
2022-12-30
老虎国际回应证监会整治工作：将积极响应和严格落实整改要求
针对中国证监会推进非法跨境展业整治工作，老虎国际回应称，公司已关注到中国证监会发布的跨境展业整治工作相关信息。一直以来，公司高度重视全球的合规与监管要求，公司在中国香港、澳大利亚、新西兰、美国、新加坡等国家和地区持有63张金融牌照与资质，新增客户中九成来自上述国家或地区。老虎国际将按照中国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。（财联社）
2022-12-30
中信证券：设立资产管理子公司获证监会核准
36氪获悉，中信证券公告，公司收到中国证监会《关于核准中信证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》，核准公司设立中信证券资产管理有限公司从事证券资产管理业务。
2022-12-30
中国证监会推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作
36氪获悉，据证监会官网，近年来，富途控股有限公司、UP Fintech Holding Limited未经我会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，我会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。我会将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。
2022-12-30
ST花王：涉嫌信披违规，公司及实控人遭证监会立案
36氪获悉，ST花王公告称，公司及公司实控人肖国强当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信披违法违规，中国证监会决定对公司和肖国强立案。
2022-12-29
三花智控：GDR申请事宜获得中国证监会受理
36氪获悉，三花智控公告称，中国证监会对公司提交的关于公司拟发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
2022-12-26
天赐材料：GDR申请事宜获得中国证监会受理
36氪获悉，天赐材料公告称，公司收到了中国证券监督管理委员会于2022年12月23日出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，中国证监会对公司提交的关于公司拟发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
2022-12-26
鱼跃医疗：GDR申请事宜获得中国证监会受理
36氪获悉，鱼跃医疗公告称，公司收到中国证券监督管理委员会于2022年12月23日出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，中国证监会对公司提交的关于公司拟发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
2022-12-26
中国证监会、香港证监会原则同意两地交易所进一步扩大股票互联互通标的范围
36氪获悉，中国证监会、香港证监会原则同意两地交易所进一步扩大股票互联互通标的范围。此次，股票互联互通拟双向扩大标的范围，具体调整如下：沪深股通的标的范围调整为：市值50亿人民币及以上且符合一定流动性标准等条件的上证A股指数/深证综合指数成份股，以及上海证券交易所/深圳证券交易所上市的A+H股公司的A股。
2022-12-19
中国证监会新闻发言人就中美审计监管合作进展情况答记者问
36氪获悉，据证监会官网，中国证监会新闻发言人就中美审计监管合作进展情况答记者问。当地时间12月15日上午，美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）发布报告，确认2022年度可以对中国内地和香港会计师事务所完成检查和调查，撤销2021年对相关事务所作出的认定。市场普遍认为这标志着中美审计监管合作取得积极成效，对中国企业在美上市释放出积极信号。请问中国证监会有何评论？证监会表示，我们注意到美方发布的报告和公开表态。我们一贯主张通过监管合作机制解决跨境上市审计监管问题，实践证明只要双方秉持相互尊重、专业务实的合作精神，一定能够找到一条符合各自法律和监管要求的可行合作路径。我们欢迎美国监管机构基于监管专业考虑重新作出的认定，期待与美国监管机构一道，在总结前期合作经验的基础上继续推进今后年度审计监管合作，相互尊重，增进互信，形成常态化、可持续的合作机制，共同营造更加稳定、可预期的国际监管环境，依法维护全球投资者合法权益。
2022-12-16
扬杰科技：发行GDR申请事宜获中国证监会受理
36氪获悉，扬杰科技公告称，近日，中国证监会对公司提交的拟发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
2022-12-06
永太科技：发行GDR申请事宜获中国证监会受理
36氪获悉，永太科技公告称，近日，中国证监会对公司提交的拟发行全球存托凭证（GDR）并在伦敦证券交易所上市的申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。另外，公司全资子公司浙江永太手心医药科技有限公司近日取得浙江省药监局颁发的药品生产许可证，生产范围为原料药。
2022-12-06
华友钴业：发行GDR申请事宜获中国证监会受理
36氪获悉，华友钴业公告称，近日，中国证监会对公司提交的拟发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
2022-12-06
东方财富：GDR申请事宜获中国证监会受理
36氪获悉，东方财富公告，中国证监会对公司提交的关于公司拟发行全球存托凭证（“GDR”）并在瑞士证券交易所上市的申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
2022-11-30
涉嫌信披违法违规，通策医疗实控人被立案调查
11月18日，通策医疗(143.600, -1.89, -1.30%)(600763.SH)发布公告，公司实际控制人吕建明今日收到中国证监会《立案告知书》，因吕建明涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。通策医疗表示，本案相关内容主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业(有限合伙)信息披露方面。（新浪财经）
2022-11-19
中国证监会、工信部：高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板
36氪获悉，据证监会官网，中国证监会、工信部联合印发《关于高质量建设区域性股权市场“专精特新”专板的指导意见》，加大组织协调、数据共享、政策资源整合和支持力度;推动区域性股权市场建立完善适合专精特新中小企业特点的服务和产品体系，通过与其他层次资本市场的有机衔接，使企业更快进入资本市场;同时通过专板建设推动各方转变对区域性股权市场的认识，进一步明确其功能定位。
2022-11-18
东方盛虹：GDR申请事宜获得中国证监会受理
36氪获悉，东方盛虹发布公告称，中国证监会对公司提交的关于公司拟发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
2022-10-10
巨星科技：GDR申请事宜获得中国证监会受理
36氪获悉，巨星科技发布公告称，公司于近日收到中国证监会于 9月16日出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，中国证监会对公司提交的关于拟发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
2022-09-21
申万宏源：申万宏源证券获批上市证券做市交易业务资格
36氪获悉，申万宏源公告称，近日，公司所属全资子公司申万宏源证券收到中国证监会的批复，根据该批复，中国证监会核准申万宏源证券上市证券做市交易业务资格。
2022-09-20
方星海：积极探索推出碳排放、物流、指数等新型产品，提升服务实体经济的广度和深度
2022中国（郑州）国际期货论坛今日9时在线上开幕。中国证监会副主席方星海在为2022中国（郑州）国际期货论坛致辞时表示，持续丰富产品供给，围绕统一大市场、绿色发展等国家重大战略导向和市场转型发展需求，在不断完善传统品种风险管理“工具箱”的同时，积极探索推出碳排放、物流、指数等新型产品，提升服务实体经济的广度和深度。（证券时报）
2022-09-06
中国证监会副主席王建军：抓好四个重点推动北交所高质量发展
9月4日，资本市场助力国际科创中心建设论坛在2022年中国国际服务贸易交易会上举行，中国证监会副主席王建军出席论坛并致辞。王建军表示，经过近一年的建设，北交所已经取得了良好的开局。下一步将坚守市场定位、尊重市场规律、夯实市场基础，抓好四个重点，努力推动北交所高质量发展。一是推进北交所高质量扩容。二是拓展北交所市场功能。三是树立从严监管的导向。四是做好投资者保护。（证券时报）
2022-09-04
中国证监会、财政部与美国监管机构签署审计监管合作协议
据证监会官网消息，中国证券监督管理委员会、中华人民共和国财政部于2022年8月26日与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）签署审计监管合作协议，将于近期启动相关合作。中国证监会有关负责人就签署中美审计监管合作协议答记者问：中美审计监管合作协议的签署标志着双方通过加强合作解决中概股审计监管问题迈出了关键一步，符合市场的期盼和预期。下一步双方将根据合作协议对相关会计师事务所合作开展日常检查与调查活动，并对合作效果作出客观评估。如果后续合作可以满足各自监管需求，则有望解决中概股审计监管问题，从而避免自美被动退市。
2022-08-26
立讯精密：收到中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书
36氪获悉，立讯精密公告称，收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。中国证监会依法对公司提交的非公开发行股票的行政许可申请材料进行审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
2022-08-17
中国证监会、香港证监会：将同时开放目前两地市场因不满足结算安排而关闭的共同交易日
36氪获悉，据证监会消息，为进一步完善内地与香港股票市场交易互联互通机制，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会原则同意沪深港通交易日历优化安排。现公告如下：一、上海证券交易所、深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司将同时开放目前两地市场因不满足结算安排而关闭的共同交易日。对于新增交易日，中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司将对两地市场交收安排及沪深港通标的股票涉及的股权登记日设置、公司行为等业务作出相应的调整。二、两地交易所和登记结算机构将制定相应风险管理措施，调整相关业务规则，并获得相关监管批准，积极推进市场机构做好技术系统改造、投资者教育等各项准备工作。从本联合公告发布之日起至优化正式实施，需要6个月准备时间，正式实施时间将另行通知。
2022-08-12
证监会就《关于中国证监会12386服务平台运行有关事项的公告（征求意见稿）》公开征求意见
证监会将于近期对“12386”中国证监会服务热线进行优化升级，建设12386网络平台（具体上线运营时间另行通知），和12386热线电话共同构成12386服务平台，接收投资者诉求，为投资者提供服务。在推进热线优化升级工作的同时，证监会对《关于“12386”中国证监会服务热线运行有关事项的公告》进行了修订，形成了《关于中国证监会12386服务平台运行有关事项的公告（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。（证券时报）
2022-08-10
赣锋锂业：收到中国证监会立案告知书
36氪获悉，赣锋锂业公告，公司于2022年7月1日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，中国证监会于2022年1月24日决定对公司立案。上述事项不会对公司的正常生产经营活动产生影响。
2022-07-03
中国证监会、香港证监会：互联互通下的ETF交易将于2022年7月4日开始
36氪获悉，中国证监会、香港证监会发布联合公告：决定批准两地交易所正式将符合条件的交易型开放式基金（交易所买卖基金）纳入内地与香港股票市场交易互联互通机制。互联互通下的ETF交易将于2022年7月4日开始。
2022-06-28
罗牛山：子公司大东海遭证监会立案
36氪获悉，罗牛山公告称，公司的子公司海南大东海旅游中心股份有限公司（证券代码：000613、200613，证券简称：东海A退、东海B退）于6月28日收到中国证监会《立案告知书》。因子公司大东海涉嫌构成信息披露违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，6月15日，中国证监会决定对其立案。
2022-06-28
格林美：发行GDR并在瑞士证券交易所上市获中国证监会批复
格林美(002340)6月26日晚间公告，公司近日收到中国证监会批复，核准公司发行全球存托凭证（GDR）所对应的新增A股基础股票不超过4.78亿股，按照公司确定的转换比例计算，GDR发行数量不超过4783.52万份。转换比例调整的，GDR发行数量可相应调整。完成此次发行后，公司可到瑞士证券交易所上市。公司发行GDR并上市尚需取得瑞士证券监管机构及相关证券交易所的最终批准。（证券时报）
2022-06-26
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