36氪获悉,德明利在互动平台表示,关于前十大股东信息,公司严格按照信息披露相关规则在定期报告中予以披露,5%以下股东个人股份处置及融资事宜属于股东自身事务,不属于公司法定披露事项范畴。公司持续保持投资者沟通渠道的畅通,并欢迎广大投资者随时来电或邮件交流。公司将结合资金状况、发展战略审慎评估各类举措,若后续涉及相关事项,将严格按照监管规定及时履行信息披露义务,相关信息请以公司法定披露媒体公告为准。
36氪获悉,中国证监会发布关于对广发证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定:经查,证监会发现广发证券股份有限公司存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题,上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下称《合规办法》)第六条,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、二十二条的规定。按照《合规办法》第三十二条的规定,证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。
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