01月
11
中信建投被责令改正，涉及两大业务
1月10日，北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定，指出其衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善的问题。2025年开年以来，证券行业延续严监管态势，已有多张罚单落地。在业内人士看来，严监管之下，行业生态有望朝着健康有序的良性执业方向发展，证券公司能更好地发挥中介机构“看门人”“守门人”的作用。（中国证券报）原文链接
1月10日，北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定，指出其衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善的问题。2025年开年以来，证券行业延续严监管态势，已有多张罚单落地。在业内人士看来，严监管之下，行业生态有望朝着健康有序的良性执业方向发展，证券公司能更好地发挥中介机构“看门人”“守门人”的作用。（中国证券报）原文链接
